云南省科技厅关于组织开展2015年省科技计划重点项目执行情况抽查评估工作的通知

11.06.2015 05:45

本文来源: 科技厅

云科计发〔2015〕6号

有关项目承担单位及其科技主管部门：

根据省科技厅对省科技计划项目管理的规定，2015年将组织对省科技计划重点项目开展执行情况抽查评估。现将抽查评估工作安排通知如下：

一、抽查评估工作目的

进一步强化省科技计划项目的执行管理，提高项目实施质量和绩效，及时总结项目执行进展和项目实施存在的突出问题，督促项目承担单位落实项目实施条件并加快项目实施，加强项目经费预算执行监管，切实推进项目顺利实施。

二、抽查评估范围

本次抽查评估项目为2013年度省科技厅立项的重大科技专项、科技创新强省计划以及省院省校科技合作专项等计划的44个项目,以及2014年抽查评估要求整改的12个项目，共56个项目（详见附件1）。

三、抽查评估工作程序

抽查评估工作由省科技厅专项工作领导小组办公室成员单位厅发展计划处牵头，厅条件财务处、监察室参加，云南省科技计划项目验收与绩效评价中心（以下简称“绩效评价中心”）承担具体工作，其中，厅条件财务处负责组织云南省科技经费监管中心（以下简称“经费监管中心”）、会计师事务所对项目经费使用和管理开展专项审计，监察室全程参加抽查评估工作，负责监督实施。

（一）项目承担单位自查，编制自查报告

项目承担单位应认真总结项目实施情况，认真编制形成项目执行情况自查报告，报所属科技主管部门审核，自查报告格式见附件2。

（二）科技主管部门现场核查和审核上报

项目承担单位科技主管部门负责对自查报告的真实性和齐备性进行审查并签署意见，同时还需组织对项目实施现场进行核查并在项目实地核查表上签署意见加盖公章。

（三）项目经费专项审计

经费监管中心受托组织会计师事务所对项目经费的管理和使用进行专项审计，逐项形成综合审计意见。专项审计以项目任务书经费预算为依据，按照省科技厅科技计划项目经费管理的要求以及有关财经法规，对项目经费管理和使用情况进行审计。审计内容：单位财务管理制度建设及执行情况；项目经费到位及支出情况；项目经费会计核算情况；项目经费预算执行情况；设备购置和管理使用情况；单位财务管理质量；项目实施期间取得的绩效；项目经费管理和使用中存在的主要问题。

（四）集中会议评估

1. 绩效评价中心负责对各项目承担单位科技主管部门报送的项目自查报告等材料进行审查，对自查报告材料齐备、报送程序合规的项目组织专家评估；对自查报告材料不齐备、报送程序不合规或自查报告编制质量达不到评估要求的项目，将在省科技厅门户网站上公告，不纳入后续评估程序。

2. 绩效评价中心邀请有关专家，按所属领域分组进行会议集中评估和量化评价。评估内容：以项目任务书为依据，根据省科技厅对省科技计划项目管理的规定，对项目任务执行情况逐项评估，评估重点：项目进展是否符合任务书规定的进度要求；项目阶段目标实现情况；项目实施所需条件落实情况；项目实施以来取得的成效；项目经费管理和使用情况；后期工作计划安排的合理性等内容。

（五）现场核查评估

绩效评价中心根据对项目自查报告审查情况及专家评估评价情况，组织领域专家对存在问题突出的项目逐项进行现场核查，形成现场核查意见书。

（六）重点抽查评估

在以上工作基础上，省科技厅专项领导小组办公室组织对部分重点项目开展实地抽查，核实项目存在问题，提出整改建议。

（七）审定抽查评估结果和部署整改工作

省科技厅审定绩效评价中心上报的抽查评估工作报告和评估结果，逐项形成审定意见，针对存在问题分不同情况提出整改要求，对项目承担单位、科技主管部门的整改落实进行安排。

四、工作进度安排

第一阶段（7月15日前）：自查自评。

项目承担单位认真开展总结和自查，编制形成自查报告。科技主管部门负责对自查报告进行审核，并组织对项目实施现场进行核查。

第二阶段（8月15日前）：审查自查报告及开展专项审计

绩效评价中心组织对项目执行情况自查报告等材料的齐备性、合规性进行审查；经费监管中心组织会计师事务所对项目经费管理和使用开展专项审计。

第三阶段（8月20日前）：集中会议评估。

绩效评价中心组织专家开展集中会议评估，具体时间另行通知。

第四阶段（9月30日前）：现场核查评估。

绩效评价中心组织专家对部分项目进行现场评估。省科技厅专项领导小组办公室组织对部分重点项目开展抽查。

五、评估结果的评定及应用

（一）评估结果的评定

抽查评估结果采取定性评价和定量评价相结合的方式判定，分为优、良、中、差四个等级。

“优”：全面或超额完成项目任务书规定任务，按期按质按量完成各项具体任务，并实现阶段预期目标；项目承担单位、参加单位按要求落实，职责明确，人员到位良好；项目自筹及配套经费落实到位，使用合理、合规。

“良”：基本按期按质按量完成项目任务书规定的主要任务，并实现了阶段预期主要目标，项目承担单位、参加单位按要求落实，职责明确，人员到位良好；项目自筹及配套经费到位情况良好，经费使用较为合理、合规。

“中”：完成的任务与项目任务书规定的任务有一定差距，阶段预期目标没有实现；项目承担单位、参加单位没有完全按要求落实，职责不明确，人员落实不到位；项目自筹及配套经费落实基本到位，经费使用基本合理、合规。

“差”：项目实施进展缓慢或未开展实质性工作，实现项目预期目标的可能性较小；项目承担单位、参加单位没有按要求落实，职责不明确，人员落实不到位；项目自筹及配套经费未落实到位，经费使用有严重违规现象等。

（二）评估结果的应用

抽查评估工作完成后，省科技厅对抽查评估结果进行审定和公告。对评估结果为“优”的项目，予以通报表扬；对评估结果为“良”的项目，提出进一步改进项目实施和管理的意见；对评估结果为“中”的项目，要求进行限期整改；对评估结果为“差”的项目，予以终止项目实施。

六、报送材料及要求

（一）报送材料

报送材料包括主体材料和附件材料两部分。

1. 主体材料：项目执行情况自查报告（含科技主管部门项目实地核查表），格式见附件2。

2. 附件材料：

（1）项目任务书复印件。

（2）项目经费预算书复印件。

（3）项目实施期间的检测报告、专利授权证书等知识产权、论文，以及制定的技术标准等证明文件复印件。

（4）项目经费支出明细账。

（5）项目执行期间的相关大额发票、销售合同等财务证据复印件。

（6）与项目执行有关的其他资料。

（二）要求

1.自查报告等材料请于7月10日前报送至云南省科技情报研究院，一式8份，报送地址：昆明市人民东路246号，收件人：云南省科技情报研究院评估中心501室杨利红；邮编：650051，同时将电子版材料提交至[email protected]。其中自查报告未附科技主管部门签字盖章的项目实地核查表，科技主管部门未对自查报告有明确审核意见的，不予受理。

2. 项目承担单位上报的自查报告，如内容和数据存在不真实的现象，或实施中存在项目经费使用严重违规，或不配合本次项目抽查评估工作等行为的，省科技厅将视该类项目承担单位为不诚信单位并进行公告，依据有关规定，取消项目负责人和项目承担单位3年项目申报资格，对违规使用的科技经费进行收缴处理，对涉嫌违法行为的，移送司法机关处理。

七、有关要求

（一）各项目承担单位要高度重视抽查评估工作，按照要求会同各参加单位认真总结，认真编制自查报告，备齐所要求的各类材料，积极配合做好抽查评估工作。省科技厅对不认真配合工作、不认真总结和编制自查报告、不按期上报自查报告的项目承担单位将予以公告，纳入黑名单，直至暂停项目经费拨付和今后的项目立项。

（二）项目承担单位科技主管部门要切实履行职责，认真指导督促项目承担单位做好本次抽查评估工作，要实事求是、认真负责地审核项目自查报告和如实组织实地核查，认真作出审核意见和核查意见，按期报送自查报告。省科技厅对本次抽查评估工作中不认真履行职责、不积极配合、不如实反映项目实施情况的科技主管部门将予以通报，并纳入绩效评价内容，以及今后所属单位申报项目立项时作为重要评价依据。

（三）绩效评价中心、经费监管中心要端正服务态度，严格按照规定程序和工作内容组织开展评估工作，遵守各项纪律，在具体方案制定、组织实施、专家选择等方面要出于公心，做到讲程序、讲流程，不降低标准，一视同仁，做到客观、公正、公平。省科技厅对绩效评价中心、经费监管中心的工作将进行评估评价，并将工作成效纳入本单位的年度考核内容。

（四）联系人及联系方式

云南省科技计划项目验收与绩效评价中心：

崔毅 0871—63163165

云南省科技经费监管中心：王国荣 0871—63136141

云南省科技厅发展计划处：向红 0871—63104060

附件：1．2015年云南省科技计划重点项目执行情况抽查评估项目表

2．云南省科技计划项目执行情况自查报告（格式）（点击下载）

云南省科学技术厅

2015年6月10日

附件1

2015年云南省科技计划重点项目执行情况抽查评估项目表

序号	项目编号	项目名称	承担单位	参加单位	科技主管部门	所在州(市)	项目主管处室	起止年限	项目经费(万元)
序号	项目编号	项目名称	承担单位	参加单位	科技主管部门	所在州(市)	项目主管处室	起止年限	总经费	单位自筹	省科技经费
1	2013ZA001	英茂马铃薯脱毒种薯产销体系建设及产业化示范	云南英茂集团有限公司	云南师范大学等	昆明市科技局	昆明市	农村处	2013-2016	17452	12002	450
2	2013ZA002	滇东北马铃薯脱毒种薯生产技术集成及产业化示范	云南诚兴农业发展有限责任公司	云南省农业科学院等	曲靖市科技局	曲靖市	农村处	2013-2016	2847	587	260
3	2013ZA003	滇西北马铃薯脱毒种薯生产技术集成及产业化示范	丽江伯符农业科技发展有限公司	云南农业大学、省农科院等	丽江市科技局	丽江市	农村处	2013-2016	2050	1000	250
4	2013ZA004	滇中高原马铃薯脱毒种薯生产技术集成及产业化示范	寻甸高原农业科技有限责任公司	云南师范大学等	昆明市科技局	昆明市	农村处	2013-2016	2760	600	160
5	2013ZA005	云南马铃薯新品种脱毒种薯产业化技术集成示范	昆明云薯农业科技有限公司	云南省农业科学院	昆明市科技局	昆明市	农村处	2013-2016	1465	1285	180
6	2013ZA006	马铃薯脱毒种薯质量监控、标准建立及检测技术体系构建应用	云南省农业科学院	云南农业大学	云南省农业科学院	省属	农村处	2013-2016	470	300	170
7	2013ZA007	多抗广适马铃薯新品种选育与示范	云南农业大学	丽江农科所、大理市种子管理站等	云南农业大学	省属	农村处	2013-2016	350	230	120
8	2013ZB001	太阳能利用关键技术研发及产业化示范---利用元谋县荒漠化坡地建设光伏电站示范工程	昆明绿电科技有限公司	云南省电力设计院	昆明市科技局	昆明市	高新处	2013-2015	8423	8123	300
9	2013ZB002	太阳能利用关键技术研发及产业化示范---高海拔地区复杂地形上百兆瓦级大型光伏电站建设关键技术研发	昆明冶研新材料股份有限公司	云南冶金新能源股份有限公司、云南恒安电力工程有限公司	云南冶金集团股份有限公司	省属	高新处	2013-2015	2760	2500	260
10	2013ZB003	风能利用关键技术研发及产业化示范---高原复杂地形99MW风电站关键技术研究及示范工程建设	中国水利水电第十四工程局有限公司	大理州气象局	中国水利水电第十四工程局有限公司	央企驻滇	高新处	2013-2015	7361	7061	300
11	2013ZB004	太阳能利用关键技术研发及产业化示范---含风光储的可再生能源分布式发电控制系统关键技术开发与应用	国电云南电力有限公司	北京国电智深控制技术有限公司	国电云南电力有限公司	央企驻滇	高新处	2013-2015	1730	1470	260
12	2013ZB005	太阳能利用关键技术研发及产业化示范---新能源消纳及能源综合利用关键技术研发及示范	云南电网公司	云南昆船数码科技有限公司、昆明理工大学	云南电网公司	央企驻滇	高新处	2013-2015	2400	2140	260
13	2013ZB006	风能利用关键技术研发及产业化示范---高海拔山区风电站智能选址与工程优化关键技术研发及产业化示范	中国水电顾问集团昆明勘测设计研究院	云南华昆水电水利科学研究有限公司、浙江运达风电股份有限公司		央企驻滇	高新处	2013-2015	2880	2600	280
14	2013ZB007	风能利用关键技术研发及产业化示范---高海拔山地风电站设计关键技术研发及工程应用示范	云南省电力设计院	华能新能源股份有限公司大理区域公司、国电电力云南新能源开发有限公司	云南电网公司	央企驻滇	高新处	2013-2015	1508	1288	220
15	2013ZB008	风能利用关键技术研发及产业化示范---高原型兆瓦级风力发电机组研发及产业化	云南明阳风电技术有限公司		大理州科技局	大理州	高新处	2013-2015	7489	7249	240
16	2013AA001	铅冶炼新技术产业化综合回收应用示范	云南沙甸铅业股份有限公司		红河州科技局	红河州	高新处	2012-2014	10562	10262	300
17	2013AA002	铝电解惰性阴极材料研发及产业化应用研究	云南云铝润鑫铝业有限公司	昆明冶金研究院	云南冶金集团股份有限公司	省属	高新处	2012-2015	2600	2300	300
18	2013AA004	红木深加工产业技术集成示范	瑞丽市千紫木业发展有限责任公司	西南林业大学、瑞丽市人民政府	德宏州科技局	德宏州	高新处	2012-2015	1910	1670	240
19	2013AA005	北斗/GPS高精度监测技术对公路桥梁、边坡变形及病害监测成套技术研究与示范	云南省交通科学研究所	云南省公路局、重庆大学	云南省交通厅	省属	高新处	2012-2014	2400	2140	260
20	2013AA006	水泥熟料生产线12MW纯低温余热发电技术应用及示范	云南兴建水泥有限公司	安徽海螺建材设计研究院、安徽海螺川崎工程有限公司	文山州科技局	文山州	高新处	2012-2015	7572	7272	300
21	2013AA008	云南物流金融公共信息服务平台的研发及应用示范	云南物流产业集团有限公司		昆明市科技局	省属	高新处	2012-2014	2502	2302	200
22	2013AA009	基于云计算的公共数字文化服务平台研发与应用示范	云南新锐和达信息产业有限公司	云南旅游信息网络有限公司、北京师范大学	昆明高新区管委会	昆明市	高新处	2012-2014	1385	1265	120
23	2013AA012	水电铝产业化系统集成	云南铝业股份有限公司	贵阳铝镁设计研究院有限公司等	云南冶金集团股份有限公司	省属	高新处	2013-2015	17100	16300	800
24	2013AB001	滇红茶清洁化生产关键技术研究及产业化示范	云南滇红集团股份有限公司	云南省农业科学院茶科所、中国农科院茶科所	临沧市科技局	临沧市	农村处	2012-2014	782	602	180
25	2013AE001	消结安胶囊二次开发	云南良方制药有限公司		昆明经开区管委会	昆明市	社发处	2012-2015	1094	954	140
26	2013AE002	草乌甲素片二次开发	云南昊邦制药有限公司		昆明市科技局	昆明市	社发处	2012-2015	1006	852	154
27	2013AE003	丹参益心胶囊二次开发	云南特安呐制药股份有限公司	云南中医学院	文山州科技局	文山州	社发处	2012-2015	1352	1196	156
28	2013AE004	龙金通淋胶囊二次开发	云南希陶绿色药业股份有限公司		昆明经开区管委会	昆明市	社发处	2012-2015	819	669	150
29	2013IB001	D20TCI电控共轨商用车柴油机燃烧优化及性能提升研究	昆明云内动力股份有限公司	天津大学、昆明理工大学	昆明市科技局	昆明市	院校处	2013-2015	988	838	150
30	2013IB002	螺旋藻生产过程中重金属污染控制系统技术及应用示范	丽江程海保尔生物开发有限公司	宁波大学	丽江市科技局	丽江市	院校处	2013-2015	1245	1145	100
31	2013IB003	滇南小耳猪遗传资源评价及选育利用	云南邦格农业集团有限公司	中国农业大学	昆明市科技局	昆明市	院校处	2013-2016	3000	2700	200
32	2013IB004	雨生红球藻天然虾青素产业化技术	云南爱尔发生物技术有限公司	中国科学院海洋研究所	楚雄州科技局	楚雄州	院校处	2013-2015	1800	1600	200
33	2013IB005	动力与储能锂离子电池用高温型锰酸锂正极材料关键技术与产业化	个旧圣比和实业有限公司	复旦大学	云南锡业集团（控股）有限责任公司	红河州	院校处	2013-2015	2500	2400	100
34	2013IB006	新型高强度Ti-Al-V-Fe-O钛合金板材加工关键技术研发	云南钛业股份有限公司	哈尔滨工业大学、昆明理工大学	昆明钢铁控股有限公司、楚雄州科技局	省属	院校处	2013-2016	2800	2600	200
35	2013IB007	沸腾氯化在线下排渣技术开发	云南新立有色金属有限公司	中国科学院过程工程研究所	云南冶金集团股份有限公司	省属	院校处	2013-2015	6002	5602	300
36	2013IB008	新型空间网格结构及配套体系在云南应用关键技术及示范	云南昆钢钢结构有限公司	贵州大学、昆明理工大学	昆明钢铁控股有限公司	省属	院校处	2013-2015	5300	4900	300
37	2013IB010	云南特色资源风味调料产品开发及产业化	云南卓一食品有限公司	云南农业大学、北京工商大学	玉溪市科技局	玉溪市	院校处	2013-2015	2400	2200	200
38	2013IB011	云南玉米水稻丰产高效栽培技术研究与示范	云南田瑞种业有限公司	南京农业大学、云南省农业科学院粮食作物研究所、云南省农业技术推广总站、云南省农业机械推广总站	昆明市科技局	昆明市	院校处	2013-2015	1200	1000	200
39	2013IB012	绿色魔芋食品的精深加工关键技术研发及产业化	云南富源金田原农产品开发有限责任公司	华中农业大学	曲靖市科技局	曲靖市	院校处	2013-2015	3005	2905	100
40	2013IB019	重要药物合成用铑、钌不对称加氢催化剂的关键制备技术开发	昆明贵金属研究所	厦门大学、贵研铂业股份有限公司	云南锡业集团（控股）有限公司	省属	院校处	2013-2016	1800	1520	280
41	2013IB020	含铂铼钯石油化工废催化剂高效清洁回收关键技术开发及应用	昆明贵金属研究所	中南大学、贵研资源（易门）有限公司	云南锡业集团（控股）有限公司	省属	院校处	2013-2016	1500	1240	260
42	2013IB021	云南铁皮石斛深加工关键技术研究和产业化	云南高山生物农业有限公司	中国科学院昆明植物研究所、云南农业大学	普洱市科技局	普洱市	院校处	2013-2016	1800	1650	150
43	2013IB022	3000吨/年脱树脂褐煤蜡生产技术产业化开发	峨山天恒商贸有限责任公司	中国科学院山西煤炭化学研究所、昆明理工大学、云南省化工研究院	玉溪市科技局	玉溪市	院校处	2013-2016	2528	2364	164
44	2013IB023	云南高山大叶种茶精深加工技术集成示范	腾冲县高黎贡山生态茶业有限责任公司	华中农业大学	保山市科技局	腾冲县	院校处	2013-2015	2728	2628	100
45	2012GA002	云南核桃产业化关键技术研究与示范课题一：泡核桃良种选育及山地高效栽培技术研究与示范	云南省林业科学院	昆明理工大学、云南林业科学院、临沧市核桃科学研究所、临沧市科技信息站	临沧市科技局	临沧市	农村处	2012-2015	3945.6	3745.6	200
		云南核桃产业化关键技术研究与示范课题二：云南核桃深加工产业化关键技术研究与示范	云南汇智源食品有限公司
		云南核桃产业化关键技术研究与示范课题三：云南核桃副产物综合利用关键技术研究与示范	昆明理工大学
46	2012ZE001	钛产业关键技术研发及产业化——提高钛铁矿采选综合回收率和矿山生态环境恢复技术研究及产业化	云南铜业（集团）钛业有限公司	广州有色金属研究院	云南铜业（集团）有限公司	昆明市	高新处	2012-2014	5620	5400	220
47	2012ZB002	云南褐煤高效转化与资源化利用工程技术开发示范——高湿低阶褐煤超临界水直接液化关键技术研发	昆明理工大学	曲靖众一精细化工股份有限公司	昆明理工大学	昆明市	高新处	2012-2014	6082	5772	310
48	2012BC002	治疗慢性肾小球肾炎中药、天然药物6类新药益肾安胶囊临床试验研究	昆明肾脏病研究所		昆明市科技局	昆明市	社发处	2012-2014	600	410	190
49	2012IB021	高固气比悬浮预热预分解理论与技术在电石渣综合利用2500t/d水泥熟料生产线的转化应用及产业化示范	云南建工集团有限公司	西安建筑科技大学	云南建工集团有限公司	昆明市	院校处	2012-2015	30824	30424	400
50	2012ZA019	热带亚热带优质肉牛（BMY牛）产业化示范----BMY牛扩繁与饲养技术集成示范	云南爱伲农牧集团有限公司	云南省草地动物科学研究院	普洱市科技局	普洱市	农村处	2012-2015	1724	1544	180
51	2012ZA004	特色天然药物——虎力散胶囊二次开发及产业化	云南云河药业有限公司	中国中医科学院中药研究所	红河州科技局	红河州	社发处	2012-2015	1600	1350	250
52	2012CA013	丽江泸沽湖资源生态环境科技支撑示范	丽江泸沽湖省级旅游区管委会	中国科学院城市环境研究所、丽江泸沽湖旅游开发有限公司、丽江市农村科技服务中心	丽江市科技局	丽江市	社发处	2012-2015	1000	500	500
53	2012IB023	文山三七现代农业工程技术产业化示范	文山苗乡三七实业有限公司	云南农业大学、文山学院	文山州科技局	文山州	院校处	2012-2015	3232	2832	400
54	2012CG024	文山三七种植新区评价及栽培技术优化和新型育苗模式研究与示范	文山三七产业技术创新战略联盟、文山市苗乡三七实业有限公司	云南农业大学、文山学院等	文山州科技局	文山州	社发处	2012-2016	2200	1650	550
55	2012AB008	汉麻功能性生态制品与产业化开发	西双版纳汉麻生物制品有限公司	总后勤军需装备研究所	西双版纳州科技局	西双版纳州	农村处	2012-2016	1780	1500	280
56	2012CA024	基于多学科高技术的云南“城镇上山” 研究与典型示范	云南师范大学	云南省国土厅、云南省住建厅、清华大学建筑学院	云南师范大学	昆明市	社发处	2012-2014	800	400	400