昆明市中院发布去年精品案例 “绿大地”案上榜

昨日上午，昆明市中院发布2014年度全市法院精品案例评选情况。经过全市两级法院推荐和多轮评选，从100个参选案例中选出12个精品案例，其中刑事4个，民商事6个，行政2个。

12个案件中，本报挑选了其中刑事案件中有审判争议、新型案件、还有与市民生活密切相关的6个案件予以刊登。

案例“绿大地”案

择重罪处罚或数罪并罚成断案关键

时间追溯到2007年，何学葵的绿大地公司上市，财富膨胀至11亿元，她成了“云南女首富”。2年后，绿大地被指2008年年报存在重大差错，2009年业绩披露“误差率在100%以上”。证监会立案调查、个人所持股份冻结、股价腰斩，直到何学葵因涉嫌欺诈上市被捕。

经法院审查查明，为达到上市发行股票的目的，由何学葵、蒋凯西、庞明星共同策划，在赵海丽、赵海艳的积极参与下，绿大地公司在招股说明书中编造重大虚假内容，发行股票，非法募集资金人民币达3.4629亿元。绿大地公司、何学葵等5人的行为均符合欺诈发行股票罪的主、客观构成要件，构成欺诈发行股票罪。

作为上市公司，绿大地依法负有如实向股东和社会公众及时披露重要信息的义务，但该公司多次违规向社会公众披露虚假信息，严重损害股东及其他人的利益；为达到公司虚增资产和收入的目的，伪造银行进账单，行为构成伪造金融票证罪；绿大地公司无视国家法律，故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，其行为构成故意销毁会计凭证罪。

在指控的3项罪名中，法院认为何学葵等5人分别任单位的董事长、财务总监等职务，应按在单位犯罪中的地位和作用，各自承担刑事责任。判处绿大地公司罚金共计1040万元，何学葵等5人分别被判处10年或2年零3个月不等的有期徒刑，并判处罚金。

裁判要旨

评选理由

即使伪造金融凭证与欺诈发行股票、违规披露重要信息之间，存在手段行为与目的行为的牵连关系，但若手段犯罪比目的犯罪的量刑更重，依目的行为处断刑罚明显偏轻，而仅依手段行为处断又不能反映案件本质性质，有损刑法的可预测性时，应数罪并罚。

本案适用法律有一定难度，案件是数罪并罚，还是按牵连犯择一重罪进行处罚，是案件审理和判决的关键。审理法官结合证据分析了案件的数罪关系，准确把握相关立法原则和法律精神，适用数罪并罚，实现法律效果和社会效果的有机统一。

案例 刘云海等63人组织、领导传销活动

不再以非法经营罪追责

从广西到昆明进行考察后，2011年10月底，刘某某等人决定将非法传销犯罪活动从南宁搬到昆明市呈贡区。11月开始，他们在大学城片区的雨花毓秀等小区租用大量房屋，供给传销人员居住并从事传销活动。

为便于发展和管理，该传销组织将整个体系分为A、B、C三个区多条线进行发展，由刘某某、骆某某、杨某某分别担任3个区的负责人。以做生意的名义，骗取亲朋好友、同学同乡来昆，强化洗脑谎称连锁销售是国家西部大开发项目，属国家暗中保护的项目，以拉人头方式形成“五级三阶制”的上下关系网络。至案发前，该组织发展的五级以上传销人员超过500余人，累计收取传销资金超过2000余万元。

公诉机关认为，刘某某等63名被告人，以推销商品等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，骗取他人财物，扰乱经济社会秩序，其行为均构成组织、领导传销活动罪。

呈贡区法院一审认为，公诉机关指控罪名成立。为维护经济社会秩序，惩罚组织、领导传销活动犯罪，根据本案被告人犯罪的事实、性质、情节，以及对社会的危害程度等，判处刘某某等63名被告人3年零6个月至1年有期徒刑，并处罚金10万元至3万元不等，没收涉案财产。二审法院审理后，维持一审原判。

裁判要旨

评选理由

组织、领导传销活动罪是2009年刑法修正案（七）新增罪名，此前往往按非法经营或者合同诈骗案件审理。结合“组织、领导的传销人员在30人以上且层级在3级以上的，对组织者、领导者应予立案追诉”的立法理念，传销组织活动人员达30人以上，若某人下线未达到30人，而层级达到主任以上级别，在组织中起到一定的管理、组织和领导作用，应受法律的惩罚。

该案对事实认定和案件定性准确，对“组织、领导的传销人员”的认定问题上，克服了涉案人员众多、专业性较强、法律关系较为复杂、取证较为困难等难题。该案在昆明地区属首案，作出符合法理、情理和法律的判决，对今后此类案件的审理具有指导作用。