匹凸匹控股股东短线交易亏14.8万 顶格处罚10万

    7月20日晚间，匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司（简称“匹凸匹”：600696）发布公告称，控股股东原多伦投资（香港）有限公司（简称“香港多伦”），现已更名为匹凸匹中国有限公司因涉嫌短线交易多伦股份股票，被监管部门给予警告，并处以10万元罚款。

     控股股东短线交易亏损

    匹凸匹20日公告称，公司于近日接到公司控股股东香港多伦的通知，7月6日，香港多伦接到上海证监局《行政处罚事先告知书》，对香港多伦涉嫌短线交易多伦股份股票一案作出处罚。

    上海证监局称，香港多伦作为多伦股份第一大股东，在2014年4月24日和5月13日，通过上交所集合竞价系统分别减持多伦股份1000万股，同时在5月13日减持过程中，买入100万股，并于5月14日又卖出100万股。上述买卖完毕后，截至2014年5月14日收盘，香港多伦持有多伦股份5.87%的股份。

    香港多伦上述买卖100万股多伦股份的交易损失14.8万元。

     罚10万元属短线交易顶格处罚

    根据《证券法》规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”行为，香港多伦构成短线交易，违反证券法相关规定。

    上海证监局称，拟对香港多伦给予警告，并处以10万元罚款。

    上海证监局同时称，香港多伦享有陈述、申辩的权利，在收到告知书之日内3日反馈是否行使上述权利。

    按照香港多伦收到处罚书的时间，已经过了规定的反馈期限。

    昨日下午，新京报记者多次拨打匹凸匹证券部电话，但均无人接听。

    这也不是匹凸匹第一次陷入短线交易的漩涡中：2013年12月16日至18日期间，公司时任监事林贞贞买卖公司股票，构成短线交易，且并未获得收益，被公司警告处罚。

    上海杰赛律师事务所证券部主任王智斌接受新京报记者采访时称：“根据证券法195条的规定，无论短线交易是盈利还是亏损，证监会均有权对行为人处以3万元以上10万元以下的罚款。”

    “一般情况下，短线交易多是公司内部警告处罚，被监管部门罚款的不多。”王智斌称：“10万元的罚款属于短线交易的顶格处罚。”

     匹凸匹连遭立案调查

    对于匹凸匹而言，近期可谓麻烦缠身。2015年4月29日，多伦股份因信披违规收到中国证监会《调查通知书》，被立案调查。6月15日，多伦股份又收到中国证监会《调查通知书》，因“多伦股份”异常交易案，“我会决定到你公司调查取证”。

    匹凸匹20日晚间公告称，证监会的调查尚在进行过程中。

    匹凸匹实际控制人鲜言近期也被监管部门处罚。2015年4月28日，时任多伦股份董事长兼董秘的鲜言，因在股权转让以及公司实际控制人是否变更等问题上，信息披露不及时，被证监会予以公开谴责。

     去年12月以来披露的短线交易案一览

    2014年12月 河南证监局披露，佰利联前总经理涉短线交易，短线交易收益1.15万

    2015年1月9日 广东证监局披露，广东明珠前独董涉短线交易，短线交易收益8.90万元

    2015年2月4日 大恒科技晚间公告，公司副总裁涉短线交易，短线交易收益744元

    2015年4月 深交所披露信息显示，机器人新任总裁助理125个交易日中，交易机器人股票达101次，累计成交额逾1400万元

    2015年5月5日 证监会公布的行政处罚书显示，报喜鸟董事涉短线交易被罚3万

    2015年6月24日 现代制药披露,现代制药前任董事涉短线交易被警告，短线交易收益2.46万（记者朱星）