云南省推进企业上市工作领导小组办公室云南省发展和改革委员会关于实施2015年重点产业建设项目资本市场培育计划的通知

04.03.2015 18:57

本文来源: 发改委

各有关部门及单位：为抓住国家加快发展资本市场的重要机遇，推动我省“三个一百”重点建设项目利用资本市场加快发展，根据省委、省政府提出的兴产业、调结构、壮大发展实力的战略部署和《云南省人民政府关于进一步促进资本市场健康发展的实施意见》（云政发〔2014〕47号）、《云南省人民政府关于大力推进企业改制上市与债券发行工作的意见》（云政发〔2013〕77号）精神，省上市办、省发展改革委决定联合实施2015年重点产业建设项目资本市场培育计划。现就有关事项通知如下：一、指导思想和目标任务以党的十八大和十八届三中、四中全会精神为指导，切实贯彻省委、省政府提出的兴产业、调结构、壮大发展实力，谋长远、增后劲、夯实发展基础的战略部署以及云政发〔2014〕47号、云政发〔2013〕77号文件精神，遵循“政府推动、企业主动、市场运作”的基本原则，抓住资本市场改革发展的重要机遇，加快“一区一兵一中心”重大项目建设，培育和支持我省重点产业建设项目利用资本市场加快发展。按照“整体规划、分类指导、协调服务、全面推进”的原则，组织动员各方力量，充分调动项目企业、政府、监管部门和中介机构等积极性，全面推动重点产业项目企业上市、挂牌融资，重点培育一批企业在主板、创业板及境外市场上市融资，力争2015年有一批企业实现新三板挂牌，推进一批符合条件的企业在我省区域性股权交易市场挂牌融资。二、实施路径方法为顺应资本市场发展趋势，我省将重点产业建设项目上市融资计划作为2015年资本市场创新发展的一项重要工作来抓，现以重点项目为主，兼顾其它产业项目征集2015年上市、挂牌需求申报。根据申报情况，经专家评审后，将符合条件的企业作为主板、创业板上市以及新三板、区域性股权交易市场挂牌重点培育对象，并纳入《云南省企业上市（挂牌）后备资源库》。按照云南省资本市场发展专项资金的管理使用办法，对符合规定条件的企业按程序给予专项资金扶持。三、申报条件和要求申报企业须是注册地在云南省境内，有上市（挂牌）需求，企业经营状况良好，具备一定上市（挂牌）基础。重点遴选符合国家产业政策、主营业务突出、具有发展潜力、成长性好的企业。本着企业自愿原则，由申报企业登录省金融办网站（http://www.ynjr.gov.cn/）或省发展改革委网站（http://www.yndpc.yn.gov.cn/）“通知公告”栏目，下载《云南省拟入库企业信息申报表》（见附件）填报相关内容，并于2015年3月25日前以电子邮件和传真（加盖单位印章）方式反馈。联系人及电话：省上市办（省金融办证券处）刘涛 0871-63139159；省发展改革委（重点项目处）陈欣0871-63113628 电子邮箱： [email protected] [email protected] 附件： 1.云南省2015年重点产业建设项目资本市场培育计划通知发放单位名单 2.云南省拟入库企业信息申报表云南省推进企业上市工作云南省发展和改革委员会领导小组办公室 2015年2月 28 日附件1 云南省2015年重点产业建设项目资本市场培育计划通知发放单位名单滇中产业新区管委会，昆明高新技术开发区管委会，昆明经济技术开发区管委会，杨林经济技术开发区管委会，曲靖经济技术开发区管委会，玉溪高新技术产业开发区管理委员会，省科技厅、省工信委各州市人民政府、发展和改革委员会、金融办云南黄金矿业集团股份有限公司（主板）、昆明电缆集团股份有限公司（主板）、昆明积大制药股份有限公司（主板）、昆明龙津药业股份有限公司（中小板）、云南亚太环境工程设计研究有限公司（创业板）、云南阳光基业能源管控技术有限公司（创业板）、云南生物谷灯盏花药业有限公司（创业板）、昆明东讯科技有限公司（新三板）、云南大泽电极科技有限公司（新三板）、云南西力生物技术有限公司（新三板）、云南能投有能科技有限公司（新三板）、云南名家立体停车设备有限公司（新三板）、通海县福慧科技有限公司（新三板）、云南山灞图像传输科技有限公司、云南希美康农业开发有限公司、云南皇氏来思尔乳业有限公司、云南摩尔农庄生物科技开发有限公司、德宏后谷咖啡有限公司、昆明中药厂有限公司、寻甸林立方林业投资有限公司、怒江宏盛锦盟硅业有限公司、普洱祖祥高山茶园有限公司、云南天士力帝泊洱生物茶集团有限公司、玉溪银河化工有限责任公司、云南创新新材料股份有限公司（主板）、西双版纳盛璟新城投资开发有限公司、水富县旅游开发有限公司、云南三七科技有限公司、云药医药产业集团股份有限公司、玉溪嘉和生物技术有限公司、云南力奥天然饮品有限公司（新三板）、云南信亿进出口贸易有限公司、云南金花油脂股份有限公司、腾冲县北海湿地生态旅游投资有限公司、弥勒浩翔科技有限公司、丽江程海保尔生物开发有限公司（境外上市）、云南照昀矿产资源开发有限公司（境外上市）抄送省推进企业上市工作领导小组其他成员单位（省财政厅、省人社厅、省地税局、省国土厅、省环保厅、省国资委、省工商局、云南证监局、省国税局）附件2 云南省拟入库企业信息申报表企业名称：（盖章）机构代码：办公地址：法定代表人：总经理：联系人：联系电话：电子邮件：一、基本情况（一）类别 1、外商独资企业 □ 2、外商控股合资企业□ 3、非外商控股合资企业□ 4、内资企业（1、国有独资或控股 □ 2、集体 □ 3、民营 □ 4、其他 □）是否高新技术企业是□ 否□ （二）组织形式 1、股份公司 □ 2、有限公司 □ （三）公司设立沿革 1、设立时间 2、设立方式：发起设立□ 募集设立□ 3、批准设立机关 4、股份制改制时间（四）投资总额万元人民币或万美元（五）注册资本万元人民币或万美元实缴资本万元人民币或万美元（六）当前所处的发展阶段 1、初创期 □ 2、成长期 □ 3、扩张期 □ 4、成熟期 □ 5、Pre-IPO □ （七）公司目前主要筹资方式 1、股东投入□ 2、银行借款□ 3、向其它企业拆解□ 4、向个人拆借□ 5、商业赊销□ 6、内部积累□ 7、向其它单位和个人集资等□ （八）设立股份公司方式 1、整体改制□ 2、部分改制□ 3、有限责任公司整体变更□ 4、定向募集□ 5、未确定□ （九）上市或挂牌情况 1、无意愿上市□ 2、已进行股改□ 3、上市辅导期□ 4、国内上市（深交所主板□ 中小板□ 创业板□ 上交所主板□） 5、场外市场挂牌（新三板□ 区域性股权交易市场□ ） 6、美国上市□ 6、香港上市□ 7、其他国家和地区上市 □ 是否成立专门上市工作机构是□ 否□ （十）若无意愿上市，具体原因是： 1、无资金需求 □ 2、股权与治理结构障碍 □ 3、不愿披露企业的发展战略 □ 4、避免股权稀释 □ 5、其它 □ （请填写）（十一）政策待遇 1、是否享受政府相关优惠政策：是 □ 否□ 2、若已享受优惠政策，具体类型是：税收 □ 贴息□ 财政补贴 □ 其他 □ 3、是否经认定为高新技术企业：是□（认定级别：国家 □ 省 □ 市 □），否 □ 二、融资计划（一）若计划上市或挂牌交易计划上市时间： 1、一年内□ 2、二年内□ 3、三年内□ 4、四年内□ 5、五年内□ 计划上市地点： 1、深圳主板□ 2、上海主板□ 3、中小板□ 4、创业板□ 5、新三板挂牌交易□ 6、区域性股权交易市场挂牌交易□ 7、境外资本市场□ （具体请填写）已与中介机构签订协议及付款进程：

协议名称	中介机构名称	签订时间	已付款金额

上市进度：1、正准备股改□ 2、正在股改□ 3、已股改但尚无辅导计划□ 4 、已进入辅导期□ 5、辅导期满□ 6、正准备上报发行审批材料□ 股本股东情况：

股东名称

股东性质

持股数量

持股比例

（二）发行债券、信托融资需求 1、发行公募债券（企业债、公司债、中期票据、短期融资券）□ 2、发行非公开定向融资工具□ 3、发行中小企业私募债□ 3、发行信托融资□ 已与中介机构签订协议及付款进程：

协议名称	中介机构名称	签订时间	已付款金额

（三）引进私募股权投资基金(PE)投资是否愿意PE投资：1、是□（拟融资金额万元） 2、否□ 引入风PE投资的目的： 1、扩大研发投入□ 2、扩大产能□ 3、扩大销售渠道□ 4、引入战略和管理资源□ 5、增加企业知名度□ 6、海外上市 □ 7、国内上市□ 8、获得政府支持□ 9、改善公司治理结构 □ 10、海外上市□ 11、其它□ （请填写）若愿意接受PE投资，期望PE投资提供哪些方面的服务： 1、协助组建董事会□ 2、优化企业治理结构□ 3、制定合理的发展战略□ 4、提升管理水平□ 5、优化企业资产和财务□ 6、嫁接企业的相关发展资源□ 7、强化资本运作□ 8、提供后续融资策略□ 9、其它□ （请填写）是否已与PE投资机构接触：1、是□ 2、否□ 是否需要专业的中介机构提供服务：1、是□ 2、否□ 三、所属行业（一）农、林、牧、渔业 □ （二）制造业 1、农副食品加工业 □ 2、食品制造业 □ 3、饮料制造业 □ 4、纺织业 □ 5、服装鞋帽制造业 □ 6、皮革毛皮羽绒及其制品业 □ 7、木材加工及木竹藤棕草制品业 □ 8、家具制造业 □ 9、造纸及纸制品业 □ 10、印刷业 □ 11、文教体育用品业 □ 12、化学原料及制品制造业 □ 13、医药制造业 □ 14、橡胶制品业 □ 15、塑料制品业 □ 16、非金属矿物制品业 □ 17、有色金属冶炼及压延加工业 □ 18、金属制品业 □ 19、交通运输设备制造业 □ 20、通用设备制造业 □ 21、专用设备制造业 □ 22、电气机械及器材制造业 □ 23、电子及通信设备制造业 □ 24、仪器仪表文化办公用机械 □ 25、工艺品及其制造业 □ 26、其他制造业 □ （三）电力、燃气及水的生产和供应业 1、电力、热力 □ 2、煤气 □ 3、自来水 □ （四）建筑业 □ （五）服务业 1、交通运输、仓储和邮政业 □ 2、信息传输、计算机服务和软件业 □ 3、批发和零售业 □ 4、住宿和餐饮业 □ 5、金融业 □ 6、房地产 □ 7、租赁和商务服务业 □ 8、科学研究、技术服务和地质勘查业 □ 9、水利、环境和公共设施管理业 □ 10、居民服务和其他服务业 □ 11、教育 □ 12、卫生、社会保障和社会福利业 □ 13、文化、体育和娱乐业 □ 14、公共管理和社会组织 □ （六）企业主要的最终产品

主要产品或服务

产品名称

产品用途

2014年销售收入（万元）

2013年销售收入（万元）

2014年毛利率

2013年毛利率

四、自主创新情况（一）拥有品牌情况（可多选） 1、采用贴牌(OEM)生产方式 □，个数：个 2、已在国内注册自有品牌 □，个数：个 3、已在国外注册自有品牌 □，个数：个 4、没有自主品牌 □ （二）人力资源及研发投入情况 1、在职员工人。其中：行政管理人员人，销售人员人；本科及以上学历人。 2、建有专门的研发中心或研发部门 □，共有研发人员人； 3、没有研发中心或研发部门 □，但有研发人员人； 4、企业年度研发投入：2012年万元人民币，2013年万元人民币， 2014年万元人民币，2015年预计万元人民币。（三）产学研合作情况 1、与国外科研院所合作 □ 2、与港澳台科研院所合作 □ 3、与国内科研院所合作 □ 4、未有 □ （四）专利及著作权情况 1、拥有专利总数量个，其中：自主研发个，外购个；国内专利个，国外专利个；发明专利个，实用新型专利个，外观设计专利个。 2、正在申请的发明专利个，实用新型专利个，外观设计专利个。 3、软件著作权项。（五）企业参与标准制定修订情况 1、参与国际标准制定修订 □ 2、参与国家标准制定修订 □ 3、参与行业标准制度修订 □ 4、参与地方标准制定修订 □ 5、没有参与任何标准制定修订 □ 五、生产经营场地情况（一）企业自有用地面积平方米。（二）1、自有生产经营场地建筑面积平方米，2、租用生产经营场地建筑面积平方米。（三）如果是自有生产经营场地，该建筑物是否已办妥确权手续 1、已全部办妥 □ 2、部分办妥 □ 3、未办妥部分正在办理 □ 4、全部未办妥 □ （四）如果需要增加生产经营场地，将采取以下措施 1、新租赁生产经营场地 □ 2、在现有场地上扩建厂房 □ 3、购买政府招拍挂土地 □ 4、收购旧工业区改造 □ 5、租赁旧工业区改造 □ （五）需要土地面积平方米，该土地将用于1、总部和研发□；2、制造□ 六、贸易方式（有进出口业务企业填写）（一）是否有内销 1、是 □ 2、否 □ （二）实际内销比例为 1、10%以下 □ 2、11%-25% □ 3、26%-50% □ 4、51%-75% □ 5、76%以上 □ 七、省外投资情况（一）是否在云南省外投资 1、是 □（投资地点） 2、否 □ （二）如在省外投资，其中： 1、境内 □，共计投资项目个，投资金额万元人民币； 2、境外 □，共计投资项目个，投资金额万元人民币。（三）在省外投资的形式 1、法人企业 □ 2、分支机构 □ 3、其他 □ （四）近期是否有在省外布局计划 1、是 □ 2、否 □ （五）如有在省外布局计划 1、部分生产环节布局 □ 2、全部生产环节布局 □ 3、研发环节布局 □ 4、营销环节布局 □ 5、总部异地布局 □ （六）省外投资的主要原因（选择最主要3项） 1、拓展市场 □ 2、设立研发基地或招揽专业人才 □ 3、降低成本 □ 4、就近利用当地的原材料 □ 5、当地的投资环境更好 □ 6、解决空间不足 □ 7、其他原因八、继续投资意向（一）2015－2016年是否有增资计划和意向 1、是 □ 2、否 □ （二）如果有计划增资扩产，预计增资额 1、计划增资项目： 2、计划增资额： 3、投资地点：九、主要财务指标（请附近三年及最近一期的财务报表）

财务状况（万元）	2011年	2012年	2013年	2014年
	总资产
	净资产
	主营业务收入
	利润总额
	净利润
	产品毛利率
	企业纳税总额
以下指标截至2014年12月31日或2014年年度数据
流动资产	存货	应收账款
固定资产总额	土地使用权	房产（含在建工程）
流动负债	应付账款	短期借款
长期负债	未分配利润	政府补贴
资产负债率	流动比率	速动比率