泛亚有色金属交易所关于T+5和实名制系统升级的公告

    2014年11月24日，交易所接云南省交易场所清理整顿工作领导小组函，函件要求：目前，我省交易场所清理整顿工作进入收尾阶段，为加快推进整顿验收，经省清整办和昆明市清整办、云南证监局共同研究，请你公司按照T+5和实名制的要求进行整改。你公司按要求整改完成报省交易场所清理整顿领导小组验收后，将报请部际联席会议验收。

    函中要求实现的T+5指：交易商买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；实名制指：交易时可见交易商的企业名称或者身份证件名。

    自2013年9月18日系统升级后，交易所已经按照38号文各项要求完成整改，符合当时的所有整改要求。包括按照当时的实名制要求完成整改，实现了交易时可见交易商账号。

    2013年11月，根据《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011】38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国发办【2012】37号）的要求，云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室组织云南省金融办、云南证监局、云南银监局等领导小组成员单位和昆明市交易场所清理整顿领导小组办公室，共同组成验收检查小组于2013年11月11日至18日对泛亚有色金属交易所开展现场检查验收，并于2014年1月3日向清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室发文《关于昆明泛亚有色金属交易所整改现场检查验收情况和西双版纳金融资产商品交易所有关事项的报告》。报告指出：“依据现场核查的情况并经云南省交易场所清理整顿工作领导小组第四次会议审议，未发现泛亚有色金属交易所在其交易模式和交易机制中采用集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易，未发现其违反国发【2011】38号、国办发【2012】37号文的相关规定；未发现其开展的委托受托业务违反现行相关法律法规和有关规定。为此，我省对泛亚有色金属交易所整改工作予以验收通过。”

    证监会新闻发言人在2014年9月5日的例行新闻发布会上表示，在有关各方共同努力下，交易所清理整顿工作已经取得积极成效。截至目前，已有29个省（区、市）和5个计划单列市的清理整顿工作通过部际联席会议验收。剩下的两个省市中，云南的清理整顿工作也已基本完成，目前正在履行有关验收程序。

    在各地交易场所按照38号文、37号文要求整改期间，未要求全国大宗商品现货类交易所按照权益类交易的要求实行T+5交易制度，未要求全国交易所实行彻底实名制。

    2014年10月，部际联席会按照今年28号文件要求到全国各地交易所现场检查，要求全国交易所均按照今年28号文要求，实现T+5（交易商买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日）和彻底实名制（交易时可见交易商的企业名称或者身份证件名）。

    交易所经研究决定，虽然目前国内尚没有交易所实现T+5和彻底实名制交易的先例，但泛亚有色金属交易所作为目前国内规模较大的现货交易所，影响力较大，示范性较强，愿意率先积极响应监管部门要求，落实T+5和彻底实名制。交易所将于12月5日交易结束后进行系统升级，自12月8日起全面实现T+5和彻底实名制，继续更好的服务实体经济和广大投资者。