云南省城市建设投资集团有限公司通报巡视组反馈意见整改情况

根据省委统一部署，2014年12月1日至2015年1月9日，省委第六巡视组对云南省城市建设投资集团有限公司（以下简称“云南城投集团”）进行了巡视，并于2015年2月10日反馈了巡视意见。云南城投集团认真对照省委巡视组提出的要求及相关具体问题，明确整改措施、责任领导、责任单位和进度，抓好落实。当前，整改落实工作已取得阶段性成果。按照党委公开原则和巡视工作有关要求，现将巡视反馈意见整改情况予以公布。

一、党风廉政建设和反腐败工作方面

1、关于“强化党委落实党风廉政建设主体责任”的整改情况。

一是集团党委班子带头履行主体责任，认真学习习近平总书记关于党风廉政建设和反腐败工作重要论述及中央有关精神，充分认识党风廉政建设和反腐败工作的必要性、重要性和复杂性，把党风廉政建设纳入集团工作的总体部署。集团党委领导班子深刻认识党风廉政建设主体责任的重要性，切实将党风廉政建设摆在突出位置，把学习习近平总书记关于党风廉政建设和反腐败工作重要论述及中央有关精神与“三严三实”和“忠诚干净担当”专题教育紧密结合，切实抓好学习教育工作，充分认识党风廉政建设和反腐败工作的必要性、重要性和复杂性。切实把党风廉政建设纳入集团工作的总体部署。把党风廉政建设作为党的建设和预防腐败的重要内容，与企业生产经营和改革发展工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起检查，一起考核。在年初的年度工作会上，在集团与各二级单位签订经营目标责任书的同时，集团党委与各二级单位签订《中共云南省城市建设投资集团有限公司委员会党风廉政建设责任制党风廉政建设目标责任书》。同时要求各二级单位与其下级单位层层签订党风廉政建设责任书。

二是将2015年确定为“组织建设年”，对各二级公司基层党组织情况进行全面摸底调查，结合行政机构设置、党员分布状况和业务关联情况，优化党支部设置模式，努力提高党组织的覆盖率和控制力，为推进主体责任落实提供组织保障。调整和充实各级党组织领导班子，配齐配强各级党组织书记和纪检干部，确保党风廉政建设工作有人抓、有人管、有人负责。组建了集团机关党委和机关纪委。领导所属二级公司党（总）支部和集团公司总部党支部搞好党的思想建设、组织建设、作风建设、反腐倡廉建设和制度建设，加强和改进思想政治工作。强化对机关党委所属党组织履行党风廉政建设主体责任和监督责任的领导和指导。

三是加强党风廉政建设责任制的考核，严格履行“一岗双责”的职责。党委书记带头示范，认真落实“第一责任人责任”，对党风廉政建设重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要案件亲自督办，亲自签订党风廉政建设责任书，亲自带队检查考核，以身作则，做好表率。同时，严格履行“一岗双责”，党委书记与领导班子成员签订了《云南城投集团加强党风廉政建设责任制落实“一岗双责”责任书》。集团领导班子成员按照内部分工，按照“一岗双责”的要求，抓好分管单位的党风廉政建设各项工作。集团领导班子成员分别与分管部室、分管二级单位签订了《云南城投集团加强党风廉政建设责任制落实“一岗双责”责任书》。

四是加强党风廉政建设的日常教育、培训、学习、管理和监督。集团党委重点围绕学习习近平总书记系列重要讲话精神、高德荣同志先进事迹、省两会精神、省委理论学习中心组第二次集中学习会精神等内容开展了7次中心组学习、9次集中学习和3次典型腐败案件专题研讨。为提高广大党员学习的针对性和实效性，集团向总部中层以上管理人员发放了《习近平谈治国理政》、《习近平总书记系列重要讲话读本》、《习近平关于党风廉政建设额反腐败斗争论述摘编》等重大理论书籍，要求认真自学，同时要求各二级单位自行购买发放。组织集团中层以上领导干部及关键岗位人员79人参观了云南官渡监狱，用发生在身边的鲜活案例来开展警示教育，引导干部牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉吸取教训，受警醒、明底线、知敬畏。党委书记带头讲党课，以《贯彻“三严三实”和“忠诚干净担当”践行集团核心价值观》为题，全面回顾了党的干部标准的演变与发展历程，深刻阐述了落实党风廉政建设责任制的重要性，以及“三严三实”和“忠诚干净担当”的时代内涵，对做一名优秀的国有企业干部提出了明确要求。通过中心组理论学习、集中学习、专题研讨、书记讲党课、警示教育等方式，集团领导干部和党员深入学习党的十八大以来习近平总书记系列重要讲话，聚焦习近平总书记在云南视察时的重要讲话精神，深刻认识对党员干部“三严三实”和“忠诚干净担当”的要求，进一步认识党风廉政建设和反腐败工作的必要性、重要性和复杂性，切实把思想和行动统一到中央、省委的决策部署上来。

五是认真开展“三严三实”和“忠诚干净担当”专题教育。牢牢抓住专题教育的重点对象，集中精力抓实专题教育“关键动作”，把专题教育作为重大政治任务，坚持从严要求，强化问题导向，加强领导、精心组织，确保在深化“四风”整治、巩固和拓展党的群众路线教育实践活动成果上见实效。深入治理“为官不为”和“在岗不为”问题，深入开展“六个严禁”专项整治工作，加强基层服务型党组织建设，进一步把党组织的政治优势转化为竞争优势，进一步推动企业基层党建工作重心向服务转移、工作方式向服务转变、工作成效由服务体现，不断凝聚起推动集团转型升级发展的强大正能量。

六是加强企业党风廉政建设的制度建设，制定和完善《云南城投集团党委落实党风廉政建设主体责任实施办法》、《云南城投集团纪委落实党风廉政建设监督责任实施办法（试行）》等制度办法，明确目标任务和工作措施。草拟完成了《党建及落实党风廉政建设党委主体责任考核办法》和《廉洁从业及落实党风廉政建设纪委监督责任考核办法》。在考核办法中细化了目标任务和具体考核评分标准；明确在对各二级单位的年度考核中，集团党委将党风廉政建设责任制考核和各单位的年度绩效考核结合起来，党风廉政建设责任制得分直接进入单位年度经营责任书指标，并实行一票否决制度，只要发现并核实下属二级单位存在违反规定的情况，即取消该单位任何评优资格。

2、关于“进一步加强纪委落实党风廉政建设监督责任”的整改情况。

一是建立和健全二级企业纪委和纪检监察组织机构，配齐配强二级企业的纪检干部和专职纪检监察工作人员，不断落实党风廉政建设监督责任。按照整改任务的要求，对已经成立纪委的下属公司设立纪检监察室。对云南水务投资股份有限公司、云南城投置业股份有限公司2家公司的班子进行调整，分设了纪委书记，不再由党委书记兼任纪委书记，并配备了专职纪检监察人员，充实了纪检队伍。结合公司实际情况，对未设立党委的二级公司、项目指挥部进行整合，成立了机关纪委，为下一步开展工作打下良好基础。

二是加强对重点项目、重要部门和关键岗位等的监管，完善对个别项目负责的监管，有针对性的开展廉洁从业和警示教育工作，提高广大管理人员的廉洁自律意识。对昆明滇池国际会展中心建设项目、昆明理工大学津桥学院新校区建设项目，集团纪委在做好日常监督的基础上，通过派驻专职纪检监督干部，加强对重点建设项目的专项监督。通过在项目建设现场设立“云南城投集团纪检监察室联系信箱”，畅通职工群众的信访举报渠道。同时，与省检察院联合共建监督机制，共同成立相关工作协调领导小组，建立法制宣传和警示教育合作机制、联席会议制度和案件线索移送机制三个机制。有针对性的开展廉洁从业和警示教育工作。第一，抓住节日关键节点，印发了《关于元旦春节期间进一步加强作风建设的通知》、《关于五一端午期间加强廉洁自律工作的通知》、《关于重申端午节日期间加强廉洁自律工作的通知》，做到早提醒早预防；第二，结合当前“三严三实”和“忠诚干净担当”专题活动开展了专题警示教育活动。3月10日下午，组织集团领导、中层管理人员及各二级企业高管人员共计79人，前往云南省官渡监狱开展“三严三实”和“忠诚干净担当”专题警示教育活动。通过此次警示教育活动，大家纷纷表示要汲取深刻教训，引以为诫，不断提高自我约束能力和自我警示能力；第三，组织开展党风廉政建设专题讲座。5月28日，纪检监察室特邀省纪委纪检监察三室副厅级主任刀勇到集团公司作党风廉政建设专题教育讲座，集团公司领导，中层管理人员，各部室关键岗位人员，各二级企业高管人员及相关纪检监察人员共计109人参加了此次讲座。第四，打造企业廉洁文化软实力。结合去年开展的廉洁文化作品征集活动，汇集优秀格言警句、书法、绘画、漫画等作品，形成清风——云南城投廉洁文化作品集，发放给集团本部及各二级企业供其学习使用；第五，坚持廉洁教育日常化。一、二季度分别组织党员领导干部、关键岗位人员观看廉洁警示教育微电影，达到了很好的效果。第六，开展廉洁文化下基层、下工地活动，在重要办公场所、项目现场设置廉洁文化展板，不断提高广大管理人员的廉洁自律意识。

三是加强对下属企业纪检监察工作的业务指导，不断提升制度建设、队伍建设和业务培训，加大执纪监督问责的力度。集团制定了《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2017年工作规划实施细则》，拟定了《云南城投集团关于落实党风廉政建设纪委监督责任的实施办法》、《云南城投集团关于强化监督执纪问责为实现集团战略目标提供纪律保障的实施细则》（试行）。集团纪检监察室编印《廉洁从业制度汇编》和《廉洁从业手册》共计97项制度，下发给集团各级干部学习、查阅和使用。加强纪检监察工作的业务培训和指导。通过以会代训的形式，既部署安排工作，又加强业务的培训指导。2015年上半年，集团纪委召开了2次“六位一体”联席会议，传达学习了中央、省委、省纪委、省国资委纪委相关会议精神，相关部室通报了开展工作情况，安排部署了纪检监察工作及专项综合检查等工作。同时，加大了教育培训力度，2015年5月28日至29日，纪检监察室举办了纪检监察干部综合素质提升培训班，集团公司领导、各二级企业纪委书记、集团“六位一体”相关部室负责人以及二级企业负责纪检监察工作人员共计32人参加了培训。培训班分别邀请了省纪委纪检监察三室副厅级主任刀勇作《党风廉政建设和案件查办实务知识》讲座，省国资委纪委案件审查室王东主任作《以廉洁风险防控为重要抓手全面打进国有企业惩防体系建设》的专题讲座。集团下属云滇会展公司、水务公司、一乘驾校、景洪城投分别就整合纪委监督资源、做好效能监察工作以及廉洁风险防控工作进行了交流汇报。各二级企业纪委书记、党总支书记、支部书记围绕如何做好纪检监察工作进行了研讨。此次培训主题突出、针对性强，对纪检干部现有的工作很有指导意义和帮助。

3、关于“加强对控股、参股企业的财务管控”的整改情况。

一是督促落实财务总监委派制度，完善财务监控体系，发挥财务监督作用。进一步梳理各下属公司财务负责人到位及履职情况，对财务负责人缺失的下属公司尽快派出财务人员，特别是混合所有制性质的参控股公司，已针对性地设置人选条件，采取内外部选聘，争取在最短时间内派驻到位、及时监控，防范财务风险。2015年集团财务管理部针对集团7家二级单位,针对性设置外派财务负责人岗位,在集团内外招聘,加强培训,目前已成功对国威生物、融智资本、鑫城保理、创业投资、瑞滇投资、三亚陵水项目、重庆超硅项目等公司和项目外派财务负责人，同时储备了数名外派财务人员人选，进一步加强了集团财务管控力度。

集团财务管理部正在研究全集团“大财务”团队的建设工作，将全集团财务人员纳入财务管理中心范围，采取统一管理，分级实施。第一步先落实财务总监层面的监管，目前正在全面梳理下属公司章程，对章程已明确财务总监由集团委派的要严格执行，对章程中没有约定相关内容的，要建议各公司董事会修改章程，从源头上理顺财务总监委派工作。

完善双线汇报制，使外派财务负责人与所在公司经营负责人对公司财务报告的真实性、完整性共同承担起责任，互相监督、互相制约。外派财务负责人既向总经理和本公司的董事会负责，同时也接受上级财务负责人的领导，形成双线汇报。

加强集团对下属公司领导层的管理，提高依法理财水平。依据《公司法》、《会计法》及其他法律法规，向受派单位负责人宣讲财务委派工作的重要性，增强其法律意识和法制观念，对干涉财务工作，特别对授意、指使、强令编造虚假会计信息等行为，必须严肃惩处。

针对财务自身工作以及在推动、监督业务工作方面，建立起一套财务综合评价体系，明确、适当的评价指标和评价标准。

二是建立健全财务管理制度,理顺集团与各下属公司的财务管理职责，明确各级财务管理部门的职责定位。在集团内推行统一的财务管理制度,界定集团与各子公司的财务管理职责和权利,对常规性的工作给出明确的规定和操作流程,规范集团内各级公司的财务管理工作,提高各子公司和集团整体的运用效率。目前正在梳理核算方面的业务流程，设计财务核算处理集中方案及配套制度，争取年内实现整个财务核算的统筹和管理。

集团财务管理部正在梳理财务管理制度，在《财务会计管理基本制度》《财务委派制度》等相关制度中进一步明确各级财务管理部门的职责定位，落实对外派财务人员管理工作，包括: 明确外派财务人员的基本要求、岗位职责; 实行财务负责人由集团直接委派，实行定期轮岗、加强外派财务人员的职业道德教育和专业培训，尝试外派财务人员薪酬由集团统发等措施；加强对外派财务人员日常工作的督导，对外派财务人员在重大事项报告、核算、预算、资金调配等工作中配合和执行情况形成月度（或季度）记录反馈机制，避免财务监管漏洞。

4、关于“加强内部审计力量，加大审计覆盖面”的整改情况。

一是积极招聘内部审计专业人员，配齐配强内部审计专业人员。

二是加强审计力度，逐渐加大审计覆盖面。2015年初对两家公司总经理离任进行了经济责任审计；3月启动了集团公司及其下属6家子公司内部控制自评价工作，于4月30日向省国资委及省财政厅上报了自评价报告；5月开始启动对整个集团（预计约110个核算主体）固定资产的专项审计，以全面梳理固定资产管理流程，及时发现资产管理中的薄弱环节，提升固定资产管理水平，确保资产安全、提高资产效能。目前审计现场工作已近尾声，预计于9月底前完成全部固定资产专项审计工作。